LO I
CURSO:
FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN 2024 - 1
CAPACITACIÓN
CONSULTORÍA
INHOUSE
[email protected] 953620444 - 918343626 - 932323968 www.cacperu.com 4
TEMA 01: TÓPICOS PARA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Ÿ Elementos de economía para proyectos: decisiones basado en el análisis beneficio-costo, análisis marginal,
costo de oportunidad, análisis de demanda y oferta.
Ÿ Matemáticas financieras: interés, tipos de tasas de interés, equivalencia de tasas, valor actual y valor futuro, valor
actual neto, tasa de descuento.
Ÿ Evaluación social, diferencias con la evaluación privada.
Ÿ Precios sociales.
Ÿ Inexistencia de precios.
Ÿ Consideraciones de riesgos.
TEMA 02: COMPLEJIDAD E IDEA DEL PROYECTO DE INVERSIÓN
Ÿ Complejidad de PI y Documentos técnicos de formulación-evaluación.
Ÿ Elaboración y Registro de la Idea de Proyecto de Inversión.
TEMA 03: ASPECTOS GENERALES E IDENTIFICACIÓN
Ÿ Naturalezas de intervención y denominación de un PI
Ÿ Naturalezas de intervención de un PI.
Ÿ Denominación de un proyecto de inversión.
Ÿ Identificación.
Ÿ Introducción.
Ÿ Diagnóstico.
Ÿ El Territorio.
Ÿ La Población Afectada.
Ÿ La Unidad Productora.
Ÿ Otros Agentes Involucrados.
Ÿ Definición del Problema, sus Causas y sus Efectos.
Ÿ El Problema Central.
Ÿ Análisis de las Causas.
Ÿ Análisis de los Efectos.
Ÿ Planteamiento del Proyecto.
Ÿ El Objetivo Central.
Ÿ Los Medios para alcanzar el Objetivo Central.
Ÿ Los Fines del Proyecto.
Ÿ Planteamiento de Alternativas de Solución.

TEMA 01: FORMULACIÓN
Ÿ Introducción.
Ÿ Horizonte de Evaluación.
Ÿ Análisis del Mercado del Servicio.
Ÿ Análisis de la Demanda del Servicio.
Ÿ Brecha Oferta – Demanda.
Ÿ Análisis Técnico.
Ÿ Aspectos Técnicos.
Ÿ Planteamiento de las alternativas técnicas factibles.
Ÿ Gestión del Proyecto de Inversión.
Ÿ Fase de Ejecución.
Ÿ Fase de Funcionamiento.
Ÿ Gestión integral de riesgos en la ejecución y funcionamiento.
Ÿ Costos del proyecto.
Ÿ Estimación de costos de inversión.
Ÿ Estimación de los costos de inversión en la fase de Funcionamiento.
Ÿ Estimación de los costos de operación y mantenimiento incrementales.
Ÿ Flujo de costos incrementales a precios de mercado.
TEMA 02: EVALUACIÓN
Ÿ Introducción.
Ÿ Evaluación Social.
Ÿ Beneficios Sociales.
Ÿ Costos Sociales.
Ÿ Evaluación privada.
Ÿ Análisis de Sostenibilidad.
Ÿ GRD -CCC y AdR-CCC en la Formulación.
Ÿ Evaluación Ambiental.
Ÿ Nivel de profundidad de la información en la definición del proyecto, alcances de ingeniería y estimación del presupuesto deinversión del proyecto.
Ÿ Visualización.
Ÿ Ingeniería Conceptual.
Ÿ Ingeniería Básica.
Ÿ La evaluación de proyectos en el Ciclo de Inversiones.
Ÿ Financiamiento de la operación y el mantenimiento.
Ÿ Identificación de las fuentes de financiamiento.
Ÿ Análisis de alternativas de financiamiento de los saldos.
TEMA 03: FICHAS TÉCNICAS PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
Ÿ Formato 6 – A: Ficha técnica simplificada general.
Ÿ Datos Generales.
Ÿ Identificación.
Ÿ Formulación.
Ÿ Evaluación.
Ÿ Formato 6 – B: Ficha de baja y mediana complejidad.
Ÿ Datos Generales.
Ÿ Identificación.
Ÿ Formulación.
Ÿ Evaluación.
Ÿ Anexo N° 9: Lineamientos para la Estandarización de Proyectos de Inversión - Ficha técnica estándar.
Ÿ Taller en Metodologías e instrumentos sectoriales

IDENTIFICACIÓN Y REGISTRO DE IOARR
TEMA 01: ORIENTACIONES GENERALES
Ÿ Definición de IOARR.
Ÿ Identificación del tipo de intervención: PI, IOARR u otra intervención.
Ÿ La Unidad productora en funcionamiento.
Ÿ Los Activos estratégicos.
TEMA 02: TIPOS DE IOARR
Ÿ Tipos de IOARR.
Ÿ IOARR con enfoque de Unidad Productora. Inversiones de Optimización y Ampliación Marginal.
Ÿ IOARR con enfoque de Activo Estratégico. Inversiones de Rehabilitación y Reposición.
Ÿ ¿Cómo se identifica una IOARR?
Ÿ Errores frecuentes en la aplicación de las IOARR.
Ÿ Fraccionamiento de un PI.
Ÿ Duplicación de inversiones.
Ÿ Gastos de mantenimiento.
TEMA 03: ORIENTACIONES ESPECÍFICAS POR TIPO DE IOARR
Ÿ Inversiones de optimización.
Ÿ Inversiones de ampliación marginal.
Ÿ Inversiones de ampliación marginal de servicio.
Ÿ Inversiones de ampliación marginal de la Edificación u Obra Civil.
Ÿ Inversiones de ampliación marginal para la Adquisición Anticipada de Terrenos.
Ÿ Inversiones de ampliación para la Liberación de Interferencias.
Ÿ Inversiones de Rehabilitación.
Ÿ Inversiones de Rehabilitación de Infraestructura.
Ÿ Inversiones de Rehabilitación de equipos mayores.
Ÿ Inversiones de Reposición.
Ÿ Inversión masiva de activos para varias UP.
Ÿ Las IOARR en el marco de declaratoria de emergencia.
TEMA 04: PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y REGISTRO DE LAS IOARR
Ÿ Acciones preliminares.
Ÿ Registro de IOARR durante la fase de Programación Multianual de Inversiones.
Ÿ Registro de la IOARR para su aprobación.
Ÿ Parámetros que diferencian las IOARR de los proyectos de inversión.

TEMA 01: FASE DE EJECUCIÓN
Ÿ Modalidades de Ejecución.
Ÿ Administración directa.
Ÿ Administración indirecta.
Ÿ Norma de contrataciones y adquisiciones del estado.
Ÿ Obras por Impuestos.
Ÿ Gobierno a Gobierno.
Ÿ Núcleo Ejecutor.
Ÿ Otras formas de ejecución.
Ÿ Concepción técnica y consistencia de proyectos de inversión.
Ÿ Procedimientos para la ejecución de inversiones en el marco del invierte.pe.
Ÿ Registros del Expediente Técnico/Documento Equivalente.
Ÿ Registro del Cierre de inversiones (Formato 9).
Ÿ Seguimiento de la ejecución de inversiones y el Formato 12-B.
TEMA 02: FASE DE FUNCIONAMIENTO
Ÿ Operación y mantenimiento de los activos generados.
Ÿ Costos de mantenimiento.
Ÿ Formato 11-A – Registro de Información de UP.
Ÿ Formato 11-B – Registro de Información de Activos Estratégicos Esenciales (AE).
Ÿ Evaluación Ex–post.
Ÿ Marco Conceptual.
Ÿ Definición Evaluación Ex – Post.
Ÿ Criterios de la Evaluación Ex Post.
Ÿ Momentos de Evaluación Ex Post según tipos de Inversión.
Ÿ Metodología para la Evaluación Ex Post.
Ÿ Medición de logro del producto y/o activos, resultados e impactos de un proyecto de inversión.
Ÿ Análisis del proceso, los factores que influyen y las relaciones causales de los proyectos de inversión.
Ÿ Emisión del juicio de valor.

TEMA 01: ASPECTOS GENERALES
Ÿ Decreto Legislativo N° 1252.
Ÿ Objeto.
Ÿ Ámbito de aplicación.
Ÿ Principios rectores.
Ÿ Fases del Ciclo de Inversión.
Ÿ Órganos y funciones del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Ÿ Integración intersistémica.
Ÿ El Seguimiento y Evaluación de las inversiones.
Ÿ Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 1252.
Ÿ Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252.
Ÿ Disposiciones generales.
Ÿ Órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Ÿ Ciclo de Inversión.
Ÿ Directiva General N° 001-2019-EF/63.01.
Ÿ Anexos.
Ÿ Formatos.
Ÿ Marco normativo complementario
Ÿ Resoluciones directorales.
Ÿ Guías metodológicas.
Ÿ Notas técnicas.
Ÿ Pautas.
Ÿ Informes técnicos de las OPMI Sectoriales.
Ÿ Contenidos Mínimos.
Ÿ Instructivos.
Ÿ Comunicados.
Ÿ Lineamientos para la identificación y registro de las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
rehabilitación y de reposición – IOARR.
Ÿ Normatividad sectorial.
TEMA 02: CICLO DE INVERSIÓN
Ÿ Programación Multianual de Inversiones.
Ÿ Formulación y Evaluación.
Ÿ Ejecución.
Ÿ Funcionamiento.
TEMA 03: FUNCIONES DE LOS ÓRGANOS DEL SNPMGI.
Ÿ Órgano Resolutivo.
Ÿ Dirección General de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
Ÿ Oficina de Programación Multianual de Inversiones.
Ÿ Unidad Formuladora.
Ÿ Unidad Ejecutora de Inversiones.